Доказательство факта нарушения сотрудником

Правонарушения: стадии расследования нарушений

Расследование нарушения делится на несколько стадий:
1) сбор информации в отношении полученных данных о нарушении;
2) определение способа и характера расследования;
3) само расследование правонарушения;
4) подведение итогов расследования, доклад высшему руководству;
5) принятие мер по итогам расследования.

Стадия сбора информации - наиболее ответственная, поскольку подтверждение достоверности события нарушения и его обстоятельств закладывают основу для стратегии расследования. Сбор информации, как правило, проводится скрытно, без уведомления сотрудника. Расследование может вестись открыто либо в закрытом режиме. К расследованию могут быть подключены различные узкоспециализированные службы (например, бухгалтерия, отдел закупок и т.п.). Лицу, возглавляющему расследование, важно грамотно разделить объем информации, который получает каждый из вовлеченных в расследование сотрудников. Отметим, что вовлекать в расследование следует только действительно лояльных сотрудников.

Что нужно выяснить в процессе внутреннего расследования?

В ходе внутреннего расследования правонарушений устанавливаются:
1) событие нарушения;
2) личность нарушителя, вовлеченные лица, их умысел и мотивы;
3) обстоятельства нарушения;
4) причиненный (в т.ч. потенциально причиненный) вследствие нарушения ущерб;
5) причины, которые способствовали совершению нарушения;
6) меры, необходимые для предотвращения такого рода нарушений в дальнейшем.

По результатам расследования целесообразно составить служебную записку на имя высшего руководства, в которой в краткой форме изложить вышеуказанные пункты, а также рекомендованные меры воздействия по отношению к нарушителю.

Как доказать, что правонарушение совершено?

Доказательства и доказывание по внутренним расследованиям всегда представляют собой некоторую сложность. Причина в том, что ни одна служба компании не наделена такими же полномочиями, как правоохранительные органы, и процесс доказывания носит неформальный характер. Да и доказательства, полученные в ходе расследования, не всегда могут служить таковыми для официальной процедуры, поскольку часто не в полной мере соответствуют предъявляемым нормативными актами (ГПК РФ, УПК РФ) требованиям относимости и допустимости. Более того, работодатель при сборе доказательств обязан также строго соблюдать требования в отношении ограничения вмешательства в личную жизнь работника.

Предположим, что внутреннее расследование было проведено достаточно грамотно, было принято решение о передаче дела в соответствующие органы (в суд общей юрисдикции - если предъявляется требование о взыскании ущерба, в правоохранительные органы - если, по мнению работодателя, в нарушении усматриваются признаки преступления). Российское трудовое право, традиционно стоящее на защите сотрудника, не позволяет работодателю предпринимать какие-либо значимые меры в отношении работника. В свете этого следует уделять максимальное внимание именно превентивным мерам: грамотно отбирать сотрудников на должности, устанавливать контроль за персоналом на основании внутренних нормативных актов компании и т.д.

Стадии служебного расследования нарушения:

┌─┬───────────┐   ┌─┬───────────────┐   ┌─┬─────────────┐   ┌─┬──────────┐
│1│   Сбор    ├--►┤2│Выбор способа и├--►┤3│ Проведение  ├--►┤4│Подведение│
│ │информации │   │ │  характера    │   │ │расследования│   │ │  итогов  │
└─┴───────────┘   └─┴───────────────┘   └─┴─────────────┘   └─┴───┬──────┘
                                                                  |
                                                                  ▼
                                                        ┌─┬───────┴────┐
                                                        │5│Принятие мер│
                                                        └─┴────────────┘

• Быстрый поиск по финансовому сайту:

  •